Veröffentlichungen zu den Themen Governance, Risikomanagement und Compliance

Governance

Initiative Bankenkodex (Link)

Corporate Governance Kodex der deutschen Wirtschaft

Link zum Überblick aller CG Codes weltweit des European Corporate Governance Institute

 

Risikomanagement

Rundschreiben 10/2012 (BA) - Erläuterungen zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk

Rundschreiben 5/2010 (WA) vom 30.06.2010 zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Investmentgesellschaften - InvMaRisk

Compliance

Rundschreiben 4/2010 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp)

Rundschreiben 8/2005 (GW) - Institutsinterne Implementierung angemessener Risikomanagementsysteme zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug zu Lasten der Institute gemäß §§ 25 a Abs. 1 Satz 3 Nr. 6, Abs. 1a KWG, §14 Abs. 2 Nr. 2 GWG

Rundschreiben 17/2009 - Gruppenweite Umsetzung von Präventionsmaßnahmen gemäß § 25g KWG

Leitfaden des VOEB zur Erstellung der Gefährdungsanalyse nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nr. 6 KWG

Hinweise des Forums Wirtschaftskriminalität zur Erstellung einer Gefährdungsanalyse nach § 25c KWG